国外技术壁垒与我国标准化战略
来源: 作者: 发布日期:2012-05-31

    技术壁垒(Technical Barriers to Trade,TBT)是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施,这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。技术壁垒(TBT)是非关税壁垒的重要组成部分,有广义狭义之分。狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序;广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)及其他任何对贸易产生影响的技术性措施,如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。目前,TBT正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践看,技术壁垒已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。

  一、我国出口受国外技术壁垒影响的具体情况

  加入WTO后我国出口受国外TBT的限制更加严重。调查表明,2002年我国71%的出口企业,39%的出口产品受到国外TBT的限制,出口因国外TBT影响损失170亿美元,均高于我国加入WTO前。

  1、各地区出口均受到TBT的限制。2002年出口企业受TBT限制比例较高的地区是青岛、安徽、江西等。其他出口大省(市),上海、浙江、江苏、广东、北京、天津等地区的出口企业也受到TBT不同程度的限制。

  2、各行业出口均受TBT限制。按海关税则分类的21类产品统计,受TBT影响最多的是出口第1类(活动物及动物产品)、第2类(植物)、第3类(动、植物油脂)和第4类(食品饮料烟草)产品的企业,比例分别为91.5%、90.1%、89.0%和88.2%;其次是出口第8类(皮革及其制品)、第12类 鞋帽伞杖鞭、羽毛人造花及人发制品产品的企业,分别为81.9%和80.9%;值得注意的是,年出口额最多的第16类产品主要为机电产品,受TBT限制的出口企业比例已经达到80.0%。

  出口第10类 水浆及其他纤维状纤维素浆、纸、纸板及其制品、第14类 珠宝、贵金属、包贵金属及其制品;仿首饰;硬币、第19类 武器、弹药及其零件、附件、第21类 艺术品、收藏品及古物产品的企业没有受到TBT的影响。

  3、出口企业受TBT限制按国别分布情况。实施技术壁垒限制我国企业出口的国家和地区较为集中。我国出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区TBT的限制。在受TBT限制的出口企业中,40%的企业受欧盟限制,27%受美国限制,25%受日本限制,8%受韩国等其他国家和地区限制。

  4、TBT造成出口损失按地区分布情况。发达地区损失绝对金额高,中西部地区损失相对比较高。从损失的绝对值看,损失金额超过10亿美元的地区依次为广东、江苏、浙江、山东、上海等出口大省(市),基本都是经济发达地区。从损失的相对比例看,中西部地区如内蒙古、云南、西藏、湖北、江西、吉林等遭受的损失占其出口额的比例普遍高于发达地区的省市,其中广西超过10%。

  5、TBT造成出口损失按行业分布情况。劳动密集型产品受损依然严重,高新技术和机电产品受损呈明显上升趋势。按海关税则分类,2L类产品因TBT造成的损失分布情况:第1类 活动物,动物产品、第2类 植物产品,产品因TBT造成的损失最大,分别为44.2亿美元和41.1亿美元;第20类 杂项制品、第16类机电和第12类 纺织产品的损失分别为22.2亿美元、14.5亿美元和11.7亿美元。

  6、TBT造成出口损失按国别分布情况。欧、美、日技术壁垒使我国出口造成的损失最为严重。欧盟、美国、日本实施的技术壁垒使我国出口造成的损失占总损失的95%。其中,欧盟为41%,所占份额最大;日本和美国分别占30%和24%。

二、我国标准化战略实施存在的障碍

  技术标准作为人类社会的一种特定活动,已经从过去主要解决产品零部件的通用和互换问题,更多地变成一个国家实行贸易保护的主要手段,成为技术壁垒的核心。由于发展中国家技术水平普遍较低,据统计,发展中国家遭遇贸易技术壁垒的案例,大约是发达国家的3.5倍。技术标准作为国际贸易中技术壁垒的重要手段已经成为国际竞争的制高点。西方发达国家设置的一些非常严格甚至是苛刻的产品理化标准、卫生标准、检疫标准以及特殊规格质量标准,用来限制发展中国家的产品进口。可以说,经济全球化的深入发展,使世界范围内的技术标准竞争变得越来越激烈,谁制定的标准为世界所认同,谁就会从中获得巨大的利益。因此,一个时期以来,发达国家政府都争先恐后地加大力度进行技术标准战略研究,试图在技术标准竞争中牢牢掌握主动权。如前所述,我国遭遇了以技术标准为核心的技术壁垒的严峻挑战。为了达到发达国家设置的市场准入标准,生产、加工成本势必大大增加,因而降低了市场竞争力。为维护国家经济利益,我们必须跨越国际贸易中的技术壁垒。对此,现实而有效的策略选择就是在我国大力实施标准化战略。

  我国标准化工作经过几十年的建设,特别是改革开放20多年的发展,已经初步建成了基本满足国民经济和社会发展需要的标准化体系。截至2001年底,我国已有国家标准19744项。采用国际标准和国外先进标准8621项,采标率为43.7%。国际标准化组织?以下简称ISO和国际电工委员会(以下简称IEC)现行有效的国际标准16745项,已有6300项转化为我国国家标准,转化率为37.6%。备案的行业标准31900项,地方标准11660项,企业标准约87万项,基本上形成了以国家标准为主体,行业标准、地方标准和企业标准相互协调配套的标准化体系。我国标准化工作虽然取得了一定成绩,但与加人世贸组织后应对国际市场竞争,提高我国产品质量,增强我国产品的国际竞争力的紧迫形势相比,还存在一些突出的问题和许多不适应的地方,因而亟待改进和加强。

  1、标准总体水平偏低,覆盖面窄。我国采用国际标准和国外先进标准比例偏低,未达到发展中国家的平均水平。在高新技术领域标准化方面,与发达国家相比存在明显差距。工业标准老化,农业标准未形成体系,服务业标准极少,满足不了经济结构战略性调整和产业发展的需要。

  2、参与国际标准化工作的能力较低,影响力小。目前发达国家已经基本上控制了ISO、IEC主席和副主席的领导职务,在ISO长达60年、IEC长达近100年的历程中,我国只担任过一届IEC副主席领导职务。没有主要领导权就没有决定权,在决定重大的利害关系问题时,对我国不利。在ISO 143个、IEC 61个成员国中,美、英、法、德4个国家承担的秘书处数已占总数的65%左右,而我国目前只承担着1个技术委员会和5个分技术委员会秘书处工作,与欧、美、日无法相比,以致严重影响国际竞争力的提高。

  3、法规、标准机制不完善。国外在颁布技术法规时往往都有技术标准与之相配套,具有较强的可操作性。而我国,或者在制定技术法规时忽视了技术标准的支撑作用,造成技术标准滞后,或者仅有技术标准而不能突出技术法规的强制作用。

  4、企业标准化意识淡薄,还没有成为制定各级标准的主力军。在标准的制定、修订的组织形式上,我国标准仍是各级政府组织制定,国家标准和行业标准的制定不是以企业标准为基础,而是主要依靠科研院所的力量,因而不少标准与生产脱节,不易操作执行。企业作为标准化工作的主体,对标准化工作认识不到位,企业人员参与地方、行业和国家标准制定的数量及普及面非常低,标准化管理薄弱,实施状况差,严重制约了标准化事业的发展。
5、标准化工作经费严重不足。发达国家经济实力强,国际标准化活动经费充足。据不完全统计,美、日、法、德等国家政府和民间每年用于国际标准化活动的经费为3―4亿元人民币,但他们在标准化战略中还进一步强调要建立筹款机制,增加国际标准化活动经费。而我国在2000年以前,财政部每年只安排标准补助费2400万元。2001年,财政部标准补助费虽然增加到6600多万元,但用于国际标准化活动的经费仍明显不足。因此,很多必要的国际会议不能持续参加,更无力承担ISO、IEC更多秘书处的工作。如果这种状况持续下去,将会大大影响我国参与国际标准化的竞争。

  6、国际标准化人才短缺。自ISO、IEC创建以来,发达国家一直承担着主席、副主席的领导职务,控制着大多数技术委员会TC和分技术委员会SC秘书处工作,有着丰富的领导经验,锻炼了大批国际标准化人才。另外,发达国家产业基础好、外语好更是他们得天独厚的条件。我国由于国际标准化经费不足、产业基础相对落后、参加国际标准化活动不够等原因,国际标准化人才更为缺乏。

  三、我国标准化战略实施的策略选择

  在经济日益全球化的今天,国际市场竞争日益激烈,制定、实施标准化战略是我国跨越技术壁垒的有效途径。针对我国标准化工作中存在的各种问题,我国标准化战略的实施可以说是一项庞大的系统工程,需要调动各方力量,动用各种社会资源;既需要政府决策层的高度重视,也需要政府财政的大力支持。具体而言,可采取如下策略选择。

  1、认真研究与积极推广国际化标准。国际标准,特别是ISO、IEC、ITU三大组织所制定的标准是世界各国协调的产物,它反映了国际上先进的科学技术水平,代表着一定的质量水准,得到各国的认同,成为国家之间的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础,采用国际标准成为国际贸易中的重要条件,不仅能给本国技术、经济的发展带来巨大的经济利益,使生产更加便利,也更容易了解市场需求,打破贸易技术壁垒。从长远看,推广和使用国际标准,是减少国际贸易磨擦,突破技术壁垒,扩大商品出口的根本途径。为实现这一目标,我国需要认真研究与积极推广国际标准。世贸组织明确规定:技术法则、标准、合格评定程序的制定,都应以国际标准机构制定的相应国际标准、导则或建议为基础。我国作为世贸组织成员之一,采用国际标准不仅是我们应尽的义务,而且也有利于提高我国的技术和管理水平,有利于突破他国的技术壁垒,有利于我们参与国际化生产分工和全球贸易竞争。但从总体上看,我国的采标方式和采标效果还不能完全适应国际贸易的需要,如等效、参照采标方式往往不易被其他缔约国所理解和认同,因此,认真研究,直接采用国际标准,将我国标准化体系与国际标准相兼容,应当是我国加入世贸组织后的一项基本工作。认真研究和积极地推广采用国际标准,能够及时了解国际先进技术,提供技术改造的方向和目标,推动相关技术的进步,从而达到提高产品质量的目的,从长远来看,这才是突破技术壁垒的根本途径。

  2、积极参与国际标准化活动。WTO/TBT协议要求成员国积极参与国际标准的制定、修订,发展中国家由于受资金和人才资源的限制,参与国际标准的实质性制定活动极其有限,发达国家基本上控制了国际标准制定权。标准的通过与否是通过国际投票来决定的,但我国参与国际标准的起草工作极少,只占1.8‰,这与经济大国地位极不相称。为此,要认真研究发达国家标准化工作的动态,积极参与和承担ISO秘书处的工作,组织更多的标准化专家参与国际标准的制定工作,鼓励企业参与各种国际标准化组织活动,把我国的一些意见和要求,充分反映到国际标准中去,为我国产品顺利进入国际市场创造条件。通过直接参与国际标准的制定和修订,可以及时了解国际上相关产业发展的最新动向,有利于将我国技术标准纳入国际标准。在国外,尤其是发达国家,企业标准普遍高于国家标准和国际标准。为了提高企业的竞争能力,国外企业参与国际标准化活动的积极性非常高,一些颇具实力的企业还积极要求将自己的企业标准转化成国家标准或国际标准,以达到垄断和统治这个产品的目的。事实上,目前国际上采用的所谓国际标准,很多都是由国家标准或某企业的企业标准转化而来。自从1957年和1978年我国分别加入IEC和恢复ISO合法席位以来,我国在这两个国际标准化组织的技术委员会中拥有了提案和参与起草、表决的权利。因此,我国政府及企业尤其是大中型企业应利用这一有利条件,加大参与国际标准化活动的力度,进行国际间的产品标准交流,这不仅能及时了解国际标准化状况、获得各种科技信息和情报,同时也能及时反映我国企业的意见和建议,以达到国际产品标准的制定和出台朝着有利于我国企业的方向转化,为冲破国际贸易技术壁垒,为将我国的技术和产品推向国际市场创造重要的保障条件。
3、调整我国的标准结构。目前我国以国家标准为主体,行业标准、地方标准和企业标准相互协调配套的标准化体系,改变了无标生产的状况。然而我国的标准结构和内容只能满足国内市场需要,而不是国际贸易型,很难适应国际市场的要求。另外我国原标准体制又以单一性强制型标准居多,推荐性标准少,其结果是不能灵活面对国际市场和多品种小批量的需要。因此,调整标准结构,是跨越国际贸易技术壁垒的关键举措。要由过去侧重制定和修订标准,增加标准数量转向调整标准的构成,由侧重传统工业的标准化转向大力发展高科技产业的标准化,由单纯的技术标准转向技术与管理标准化并重,提供全国统一的管理标准化体系与标准规范。这样,将会切实提高我国产品尤其是出口产品的质量。此外,还要尽量缩短制定标准的周期,制定标准要跟上科研成果转化为产品批量生产的速度,以适应外贸出口的时间性要求。

  4、建立国外技术壁垒的预警机制。国外技术标准和法规经常修订,因此要密切注意国外制定标准的动向,不失时机地进行全过程跟踪,如果坐等国外先进标准正式颁布才开始采用,则滞后时间很长,不利于本国标准的调整。我国要尽快建立WTO/TBT查询点及咨询网络,充分利用国内外各种信息系统收集的资料,编印、翻译、出版国外技术法规、标准与合格评定程序材料,及时跟踪、发布国外技术壁垒的最新动态,逐步建立起对外贸易的技术壁垒预警机制,向企业及时传递有关信息,为企业提供信息咨询服务,以及时了解、准确跟踪国际标准化的发展态势,早日赶超国际标准化的先进水平。否则,将因国外技术标准和法规修订成型,失掉时机,而在标准竞争中处于十分被动的地位。

  5、加快国际标准化专门人才的培养。发达国家特别重视培养熟悉ISO/IEC的国际标准审议规则并具有专业知识的国际标准化人才,并对国际标准化人才的素质提出了很高的要求:(1)英语水平高,是该领域的技术或标准化的专家;(2)掌握整个国际技术和经济状况的动向;(3)知道自己所属企业、产业在国内及业界的竞争能力与位置,以及与该技术有关的国外产业动向;(4)懂得该领域企业和产业的发展战略及有关国家的政策等;(5)有很强的语言表达能力。借鉴发达国家的经验,我国要采取多种形式,尽快培养大批熟悉世贸组织规则,精通外语,并具有技术标准与法规、质量管理与质量认证、国际经贸方面知识和经验,能够参与贸易争端解决的专门人才,这对于我们参与国际标准竞争至关重要。为此,要按照国际标准化人才的要求,对我国在标准化组织和标准化管理机构的相关人员进行有组织的专项培训;而从长远来看,则需要建立相应的高等院校及专业,开展相应的学校专业教育。通过构建一个相对完整的专业国民教育体系和专业培训体系,来满足我国对国际标准化专门人才的需求。

  6、构建我国的国际贸易技术壁垒体系。在设置技术壁垒行为被默许、承认的情况下,每一个理性的主体都会有动机去设置技术壁垒。为了维持公平、公正的国际贸易环境,我国设置技术壁垒应是理性的选择。首先,为了国家的生态和经济安全,保护人类及动植物的生命或健康,保护环境,合理有效地保护国内幼稚产业,在国外技术壁垒不断高筑并强化的形势下,我国应参照国际规范建立自己的技术壁垒体系。这样,一方面可以促使我国国内企业加强对TBT的认识,改进生产以适应各种先进标准;另一方面,也可通过构筑我国的TBT体系,防止某些发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业,同时,也可使外国慑于报复的可能,减少歧视性的技术规定。因此我们应积极制定自己的技术标准,特别是要尽快将我们自己的技术优势置入标准,以保护我们的民族工业。目前,我国技术保护体系和控制机构分属多个部门,不利于形成统一的技术壁垒体系,容易让国外企业钻空子。当前,我们要按照“系统调整,加强服务,分类突破,依法设立”的原则,尽快建立和完善我国的技术壁垒体系。如此,我们在参与经济全球化的进程中,既有可攻的“矛”,攻破国际贸易技术壁垒,分享国际市场份额;又有可以防护的“盾”,合理保护我们的民族工业,只有这样,我们才能在未来的竞争中掌握主动权。

 

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